集团自11月15日召开合规内控体系建设部署会以来，各项工作按照既定的项目实施计划有序推进，领导高度关注，各部门、直属机构积极配合，安永项目组持续推动，合规内控体系建设工作目标明确、重点突出、协同有力。
一、抓住合规重点领域的“牛鼻子”
在千头万绪的企业管理维度中，集团公司充分认识到合规管理是管理体系中的重要组成，而合规重点领域是合规管理体系的重中之重。通过与相关部门访谈，结合集团公司国有资本投资平台的功能定位，初步确定本次合规建设重点关注领域为：资金管理、投资管理、建设管理、采购管理、资产管理和合同管理。结合集团公司所处行业特点，以司法部清单、监管机构规定、行业监管规定及当地政府法律与规章为基础范围，梳理集团上述重点合规领域的法律法规和制度规章，并结合内部规章制度，实现外规内化，初步形成《重点领域合规库》，截至目前，重点领域合规库梳理工作已完成95%。
二、打好协同体系构建的“组合拳”
合规划定标准，内控掌握流程，二者各有优势。集团公司在《合规内控体系建设实施方案》中明确要协同推进，兼取所长，最大限度发挥管理效用。根据各部门、直属机构提供的制度、业务资料、文件样本，结合对部门、直属机构负责人以及业务经办人员的访谈，梳理并形成《业务流程框架》，对流程、控制点内容进行详细确认，涵盖20项业务流程，196项三级流程与440项控制点。同时，注重内控和合规管理体系的有机结合，编制风险合规控制矩阵，在重点领域业务流程框架中嵌入合规要求，旨在形成合同、内控协同管理效应，截至目前合规内控流程框架梳理工作已全部完成。
三、把好实际情况导向的“方向盘”
结合集团公司实际，从合规内控角度出发，梳理“三会一层”及各部门、直属机构职责，梳理制度体系，进行制度建设评估，为厘清职责边界、提出制度建设建议打好基础。现目前通过访谈《业务流程框架》所涉部门、直属机构，结合《中央企业合规管理指引（试行）》与《四川省省属企业合规管理指引（试行）》中对董事会、监事会、经理层等合规管理职责要求以及《集团总部机构职责及人员编制方案》内容，梳理澳门金沙娱乐城集团党委会、董事会、监事会、经理层、总部各部门、直属机构的职责边界，初步形成《职责清单》，截至目前已完成职责梳理工作计划的90%。已收集制度148项，从健全性、有效性、适用性等层面对现有制度进行梳理，根据业务流程框架，查漏补缺，寻找制度缺失，发现制度真空区域，评估现有制度是否满足风险控制需求，制度梳理工作计划已完成50%。
集团公司将持续推进合规内控体系建设，按照省委、省政府对集团公司实施战略重组的工作要求，朝着实现“规范有序、合理简化、管理有效”的目标稳步迈进，为实现“更高质量、更有效率、更可持续”的发展保驾护航。
