本周持续开展内控现状诊断、制度合规评估、部门职责梳理、风险矩阵编制，各项工作按计划推进。现将第四周工作情况报告如下：
一、本周工作内容：
（一）重点领域合规库梳理情况
本周内控法务部、安永项目组在采购管理与资金管理领域补充法律法规，共梳理重点领域568条外部法律法规与内部制度，截至周五，《重点领域合规库（初稿）》梳理工作已完成，并已发送各业务部门确认完善。
（二）编制合规内控现状诊断报告
本周持续开展各部门材料收集、访谈调研等工作，对合规内控体系现状与执行情况进行分析，梳理目前存在的问题，并对制度流程设计进行优化，提出改进建议，形成《合规内控现状诊断报告（初稿）》，截至本周五已完成工作计划的95%。
（三）梳理制度清单，提出制度建设建议
本周内控法务部、安永项目组与各部门访谈，结合各部门制度制订计划，继续开展制度体系梳理工作。通过查漏补缺，提出制度修订建议，研究起草《制度清单》与《制度建设建议》并形成初稿。截至本周五已完成工作计划的95%。
（四）梳理“三会一层”及各部门职责
根据中央与四川省“三会一层”合规管理职责要求，并结合与各业务部门访谈情况，深入梳理“三会一层”及各部门的职责边界，分析查找各业务部门存在的职责交叉、职责空白地带，明确职责边界并形成《职责清单》。本周内控法务部、安永项目组与各相关部门进一步讨论修改《职责清单》，确认一级、二级、三级流程、控制点与主责部门，截至周五，此项工作已完成。
（五）制度合规性评估
通过持续比对现有制度与监管机构规定、行业监管规定及当地政府法律与规章相关要求，对制度的合规性进行评估，并形成《合规内控缺陷清单》。截至本周五，已完成工作计划的95%。
（六）梳理《重点领域合规指引》《岗位合规卡片》
本周启动《重点领域合规指引》编制工作，全面系统梳理投资管理、资金管理、合同管理、资产管理、采购管理与建设管理六大重点领域中存在的合规内控风险，识别合规申报点、合规审查点，明确岗位具体合规要求，形成《重点领域合规指引》与《重点领域岗位合规卡片》。截至本周五，此项工作完成50%。
（七）编制风险合规控制矩阵
本周持续梳理风险控制内容与合规风险内容，初步形成《风险合规控制矩阵》，该项工作预计在三周内完成，本周已完成工作计划的50%。
截至周五，《重点领域合规库》《业务流程框》《职责清单》《制度清单》《合规内控缺陷清单》已完成；《合规内控现状诊断报告》《制度建设建议》正在进行最终确认与汇总，汇总后将一同出具。
二、下周工作计划：
（一）合规内控现状诊断汇报
对已形成的《合规内控现状诊断报告》初稿，预计下周结合公司前期合规内控建设工作完成情况，进行阶段汇报。
（二）下周持续推进工作内容
1.编制完成风险合规控制矩阵。
2.持续梳理《重点领域合规指引》《岗位合规卡片》《流程图》《合规申报单》《合规审查单》。
3.编制形成《合规管理承诺书》样本。
